点击关闭

证券业务-《证券投资顾问业务暂行规定》第二十八条:证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理

  • 时间:

【恒大国安重磅交易】

據證監會網站消息,湖南證監局發佈關於對湖南巨景證券投資顧問有限公司(以下簡稱:巨景投顧)採取責令改正並暫停新增客戶措施的決定。

原標題:巨景投顧因誤導性宣傳違規遭責令暫停新增客戶

《證券投資顧問業務暫行規定》第二十八條:證券公司、證券投資咨詢機構應當對證券投資顧問業務推廣、協議簽訂、服務提供、客戶回訪、投訴處理等環節實行留痕管理。向客戶提供投資建議的時間、內容、方式和依據等信息,應當以書面或者電子文件形式予以記錄留存。 證券投資顧問業務檔案的保存期限自協議終止之日起不得少於5年。

以上事實有事實確認書、公司情況說明、微信截圖、電話錄音等證據證明。

以下為原文:關於對湖南巨景證券投資顧問有限公司採取責令改正並暫停新增客戶措施的決定

如對本監督管理措施不服,可在收到本決定書之日起60日內向中國證券監督管理委員會提出行政覆議申請,也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。覆議與訴訟期間,上述監督管理措施不停止執行。

經查,巨景投顧存在以下問題:對服務能力進行不實、誤導性的宣傳;業務推廣、服務提供環節留痕管理不到位。

上述行為違反了《證券投資顧問業務暫行規定》(證監會公告[2010]第27號)第二十四條和第二十八條規定。按照《證券投資顧問業務暫行規定》第三十三條的規定,決定對巨景投顧採取責令改正並暫停新增客戶一年的行政監管措施。

湖南巨景證券投資顧問有限公司:

經查,你公司存在以下問題:對服務能力進行不實、誤導性的宣傳;業務推廣、服務提供環節留痕管理不到位。

湖南證監局2020年1月15日

《證券投資顧問業務暫行規定》第二十四條:證券公司、證券投資咨詢機構應當規範證券投資顧問業務推廣和客戶招攬行為,禁止對服務能力和過往業績進行虛假、不實、誤導性的營銷宣傳,禁止以任何方式承諾或者保證投資收益。

上述行為違反了《證券投資顧問業務暫行規定》(證監會公告[2010]第27號)第二十四條和第二十八條規定。按照《證券投資顧問業務暫行規定》第三十三條的規定,決定對你公司採取責令改正並暫停新增客戶一年的行政監管措施。你公司應自收到本決定書之日起,對上述問題進行認真整改,並對仍處於有效協議期內的客戶,做好客戶服務工作。期滿後,你公司應向我局提交書面整改報告,我局將視整改情況組織檢查驗收。

《證券投資顧問業務暫行規定》第三十三條:證券公司、證券投資咨詢機構及其人員從事證券投資顧問業務,違反法律、行政法規和本規定的,中國證監會及其派出機構可以採取責令改正、監管談話、出具警示函、責令增加內部合規檢查次數並提交合規檢查報告、責令清理違規業務、責令暫停新增客戶、責令處分有關人員等監管措施;情節嚴重的,中國證監會依照法律、行政法規和有關規定作出行政處罰;涉嫌犯罪的,依法移送司法機關